淮人常发〔2018〕15号
关于印发《淮北市人大常委会机关廉政风险
目录台账及防控责任清单（2019年）》的通知
机关各委室处：
《淮北市人大常委会机关廉政风险目录台账及防控责任清单
（2019年）》已经市人大常委会党组会议研究，现印发给你们,
请认真贯彻执行。
淮北市人大常委会党组
2018年12月12日
淮北市人大常委会机关廉政风险目录台账
及防控责任清单（2019年）
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序号 |
风险等级 |
风险点 |
表现形式 |
风险防范措施 |
风险防控 责任部门 |
风险防控 责任人 |
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1 |
一 |
公务接待 |
超标准接待。超范围接待。公款吃喝。 |
严格落实机关接待制度。接待事项，实行从严审批。违规接待，严格进行追究。 |
办公室 |
寇鹏飞 |
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2 |
一 |
超标准发放津补贴以及乱发钱物 |
未经有关部门批准，利用单位评先评优等名目对干部职工进行超标准物质奖励。 |
按照程序报有关部门批准后发放工资和津补贴，各类单位内部评先评优活动主要采取精神激励。 |
机关党组 |
徐福信 |
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3 |
一 |
机关内部选人用人 |
在干部选拔、干部管理、干部监督、公务员招录、工资审批等工作中，由于不按政策规定程序办理，出现带病提拔、弄虚作假、失职渎职、徇私舞弊等方面造成不良影响等情况。 |
建立完善领导干部选拔任用责任追究制度，严格依规照章办事。强化监督检查，着力构建事前报告、事后评议、违规失责追究的监督体系，整治用人上的不正之风，提高干部人事工作的科学化、规范化水平。 |
常委会党组 （信访室） |
方宗泽 |
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4 |
二 |
财经制度和纪律执行不严 |
私设小金库。资金使用把关不严。差旅费报销把关不严。 |
强化财务管理制度的硬约束。严禁私设小金库。定期公开财务支出。大额资金使用，实行集体研究决定。 |
办公室 |
寇鹏飞 |
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5 |
二 |
“三重一大”事项 |
推荐、考察、讨论决定任免干部的风险；重大事项未经过深入调查研究、集体讨论就做决定的风险和对事项实施过程未进行有效监督和跟踪管理的风险；重大项目各个环节未经集体讨论、草率决定的风险；大额资金未合理、规范使用、核报的风险。 |
严格执行干部选拔任用、考核、评先等方面的各类规定，坚持公开、公正、公平原则，重大事项、重大资金使用、干部任免等重大事项通过集体研究，坚持一把手末位表态，以民主集中制原则商讨重大事项，接受群众监督；大宗物品采购等，严格按照上级文件精神进行统一招投标。 |
常委会党组 |
方宗泽 |
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6 |
二 |
办公用品采购、发放项目 |
容易存在不按规定履行采购程序、存在虚假采购、套取资金、人情发放等风险 |
办公用品采购要经领导签批，两人以上共同采购，严格履行出入库手续, 发放时要建立台账，定期盘点，账物相符。杜绝虚假采购、套取资金、人情发放的风险。 |
办公室 |
寇鹏飞 |
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7 |
二 |
固定资产管理 |
容易存在公物私用、送人情的风险。 |
严格执行领用登记制度，按照“谁使用、谁保管、谁丢失、谁负责”的规定，对固定资产的移交、报修、报废实行台账跟踪，定期汇总，账物相符。杜绝固定资产流失、送人情、公物私用的风险。 |
办公室 |
寇鹏飞 |
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8 |
二 |
公车管理 |
容易存在公车私用的风险 |
严格落实公车平台审批及管理制度 |
机关各委室处 |
寇鹏飞 |
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9 |
三 |
信访接待 |
不及时登记来访来信来电，因报告和处理不及时造成后果。 |
规范信访接待规则和流程，公布信访接待电话；进一步改进信访接待服务工作作风，做到热情、周到、耐心、细致。严格落实首问负责、受理责任、限时办结等制度规范，对人民群众的信访案件做到件件有回音。 |
综合处 （信访室） |
宋文红 |
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10 |
三 |
公章管理 |
对公章管理不按规定操作，提供虚假证明。 |
落实公章管理、登记台账制度 |
办公室 |
刘敬 |
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11 |
三 |
人事档案管理 |
未建立档案管理责任追究制度，擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料。 |
认真落实《淮北市人大常委会机关档案管理工作制度》 |
综合处 （信访室） |
郑峰 |
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12 |
三 |
公文档案管理 |
未建立档案管理责任追究制度，擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材料。 |
认真落实《淮北市人大常委会机关档案管理工作制度》 |
办公室、综合处（信访室） |
刘 敬 |
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13 |
三 |
党员管理 |
不按规定程序发展党员、为非党员出具党员身份证明，不按规定收缴和上缴党费。 |
严格组织纪律，加强公章管理，严格执行党员发展程序和党费管理。 |
机关党委、机关纪委 |
李 梅 |
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14 |
三 |
代表工作 |
选举时出现违规违纪情况。利用代表身份谋取私人利益。 |
加强对代表的教育和培训，提高廉洁意识和履职能力。落实代表到选区述职工作，加强对代表的监督管理。 |
人选工委 |
盛 林 |
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15 |
三 |
廉洁自律 |
干部职工个人不讲社会公德，存在酒驾等行为的风险。 |
加强思想道德和理想信念教育，严格自律，洁身自好。 |
机关党委 |
李 梅 |
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16 |
三 |
机关管理 |
机关制度执行不严,机关干部职工纪律作风涣散。 |
狠抓机关制度建立和完善，坚持执行制度不打折扣。强化对机关干部职工的经常性教育和管理。 |
机关各委室处 |
徐福信 |
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17 |
三 |
调研视察学习考察 |
超规定陪同，到调研视察部门或基层违规吃喝。市外考察学习不报备，没按计划的时间和路线，绕道游玩。 |
严格作风及纪律要求，落实外出报备，全面落实“八项规定”实施细则精神和作风廉洁纪律要求。 |
方宗泽 |
